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金管會「無法可管」股務代理? 1/3419 FB 推特 列印 推薦
2013-06-10 22:21:58
監察人查核股東名冊是否包含「保有」,主管機關應儘速作出解釋,讓所有公司經營權爭議案都能有所遵循。

(作者:上海復旦大學企管究所管理學博士駱秉寬)老牌上市公司黑松飲料爆發經營權爭議,公司監察人二度赴股務代理統一證券查核股東名冊,一再受阻,戰火蔓延到金管會及經濟部,黑松監察人到監察院檢舉金管會怠忽職守,也有知名財經立法委員介入調解,但查核股東名冊應該是最基本的股務規範事項,也是公司監察人最基本的權利,竟也成為經營權的爭議焦點,顯示出法規規範及執行面都有所不足,否則不應有各自解釋的空間。

黑松監察人主張依公司法第218條第1項「監察人應監督公司業務的執行,並得隨時調查公司業務及財務狀況,查核簿冊文件,並得請求董事會或經理人提出報告。而依經濟部解釋,查核簿冊文件包括股東名冊,依同法第218條第3項規定,妨礙、拒絕或規避監察人檢查行為者,可處罰鍰2萬元到10萬元。所以,公司監察人查核簿冊的權利規定非常明確,只是經濟部沒有適用。

但公司監察人除了「查核」股東名冊外,還進一步要求股務代理機構「提供」股東名冊,即遭統一證券以股東名冊內容涉及股東個人資料,若監察人帶走,可能違反個人資料保護法予以婉拒,金管會則表示,公司法的主管機關為經濟部,非金管會主管,所以爭議事項「無法可管」,未對統一證券作出任何裁處。

依照證券交易法第66條規定,證券商違反本法或依本法所發布的命令者,得依情節輕重,為警告、解除董事經理人職務、停業及撤銷營業許可等處分,而證交法對於證券商兼營股務代理另有「公開發行公司股務處理準則」及「證券商管理規則」可資依循,所以,本案並非「無法可管」,而是務股代理曲解個資法的保護規定,加上金管會怠惰不行使職權所致。

又經濟部102.1.7經商字第10100727370號函釋「個資法之性質為普通法,個人資料之利用如係其他法律明定應公開或提供者,性質上為個資法之特別規定,保有機關自得依該特別規定提供之」,所以,公開發行公司有義務將股東名冊及相關簿冊備置於公司或股務代理機構,公司監察人也依法得隨時查核,請求統一證券提供股東名冊,屬於法定監察人職權的行使,股務代理不應以個資法規定,拒絕提供股東名冊其理甚明。

即使公司法為經濟部所主管,金管會仍為證券事業目的事業主管機關,金管會置證券商管理規則及公開發行股票公司股務處理準則不用,當股務代理不中立、「不依法」辦理股務、曲解法令、拒絕監察人查核名冊時,金管會應儘速依法裁處,導正證券商的行為,一旦股務代理的「不法」舉措形成慣例,小則影響一家上市公司經營權,大則影響證券市場秩序,讓股務成為經營權糾紛的焦點,更將使公司法賦予監察人查核簿冊的權力名存實亡,金管會豈能坐視不管?

由於上市公司經營權的糾紛層出不窮,公司派與市場派都會動用各種關係爭取主導權,三陽公司也曾經為了公司是否能自辦股務上媒體版面,一旦金管會消極不處理爭議、不訂有效規範、不依照法規作出決定,爭議就會懸而不決,大家也清楚,一旦公司有經營權糾紛,股東的權益就會受損,股價也會受影響,而且拖的越久,影響越大。

又同樣發生經營權糾紛的SOGO股權延宕10年,當SOGO母公司太平洋流通公司董、監事懸缺時,台北地方法院指派了三位專業的臨時管理人代行公司負責人職權,依法太流公司印鑑、銀行帳戶、股務代理及公司業務都應更換,由臨時管理人全面接管。

但是,當往來銀行拒絕更換印鑑章、股務代理拒絕提供股東簿冊、太流公司拒絕臨管人接管時,金管會及經濟部也是束手無策,漠視公司法及法院賦予臨時管理人的公權力,讓臨時管理人的制度形同虛設。

所以,為落實公司法監察人對公司的監督機制,股務代理不得拒絕監察人查核股東名冊,一旦違反規定,金管會及經濟部不要推託,應立即依法裁處,以解決可能衍生的糾紛,使知法違法的業者有所警惕,以維護依法行政的公權力,如果對監察人查核股東名冊是否包含「保有」有所疑義,主管機關也應儘速作出解釋,或修改行政規章,不要讓爭議擱置或蔓延,讓所有公司經營權爭議案件都能有所遵循,主管機關「無法可管」的說法只會讓爭議擴大。

END

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